本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

　　本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

　　中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　一、公司行业分类及主营业务 1、根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业 为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754- 2017），公司所处行业属于（C3985）电子专用材料制造。根据全国股份转让系统公司《挂 牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为（C3985）电子专用材料制造。 2、公司处于电子专用材料制造行业，从事人造石英晶体材料原晶、棒材、厚度片、 频率片、光学抛光片、高纯石英砂等研发、生产和销售，设有济源、元江2个分公司和济 源石晶光电频率技术有限公司、新疆可克达拉石晶光电科技有限公司2个子公司。 3、公司主要产品是人造石英晶体原晶、棒材、厚度片、频率片、光学抛光片、高纯 石英砂等。高纯度石英材料是光伏、半导体、特种电光源及激光光电、光通讯、光学镀膜、 航天等产业不可或缺的重要基础性材料。随着上述产业高速增长，我国正在成为石英材料 的主要生产基地和重要的应用市场，高纯度石英材料的应用技术和市场前景十分广阔。 4、公司产品从原晶生长到晶片加工，拥有专利143件，其中发明专利24件。公司是 晶体行业协会材料分会副理事长单位，是中国压电石英晶体材料国家标准第一起草单位， 是中国声表面波材料国家标准第三起草单位，是中国压电石英晶片国家标准第三起草单 位，是中国人造石英晶体用熔炼石英规范军用标准第三起草单位，是中国称重传感器国家 标准第二起草单位，是中国电子元件行业协会团体标准《石英晶体微天平晶片》第四起草 单位，是中国电子元件行业协会团体标准《光刻用AT切石英晶体片》第一起草单位。 5、公司是国家高新技术企业和国家级专精特新“小巨人”企业,济源分公司技术中心 被河南省认定“省级企业技术中心”，“石晶光电”品牌获得“河南省优质产品”称号，子 公司济源石晶光电频率技术有限公司获得河南省创新企业、河南省高新技术企业、河南省 “专精特新”中小企业、河南省科技进步奖、济源市创新龙头企业等称号。 二、公司的商业模式

　　1、采购模式：经过多年的经营，公司形成了较为完善的供应商管理体系和采购控制 流程，对供应商的供货能力和来料品质进行综合评审，通过多家选择、比价采购，结合ERP、 MES系统的应用，实现请购、报价、采购、合同、收货、检验、入库、库存等集成化管理。 公司建立了稳定的上下游供应链合作关系，石英石、研磨砂、切割线等日常生产原材料供 应充足。 2、生产模式：公司生产具有柔性化的特点，采取订单驱动模式组织生产。根据客户 需求，结合产品的使用场景和工作原理，提出与其对应的性能参数和技术指标，或直接根 据产品通用指标进行产品规格确定。然后销售部门按照订单制定需求计划提交采购及生 产部门，组织原材料的采购和产品生产。 3、销售模式：公司主要采取直接面对客户的销售模式。凭借在石英晶体材料领域多 年的技术经验和客户积累，石晶光电具有较为稳定的客户群。对于销售量较大的客户、长 期合作的客户，公司采取较为宽松的付款周期、优先供货保障和双方协议价格。对一般下 游客户，通常不采取长期订单模式，价格根据市场变化随行就市。 4、研发模式：公司制定了切实有效的研发工作组织管理制度，实现对研发工作的高 度促进。公司研发部门结合市场需求、公司经营计划、生产需要等因素制定研发目标并进 行具体的研发设计及试制工作。研发样品经过相关人员评估，待评估符合设计预期则会申 请专利等产权作为公司技术储备，或进行正式批量生产，反之则会将设计进行修改直到成 品符合设计预期。公司先后完成《低腐蚀隧道密度石英晶体产业化技术开发》、《表面贴装 元件用优质压电石英晶体材料的研制与开发》、《光电信息用高品质石英晶体材料产业化 示范工程》、《高纯抗辐射晶体产业化项目》、《高品质石英晶体光学片生产线 项目的实施和验收，掌握了腐蚀隧道密度Ia级原晶生长技术、 Q值≥3.8×10铝含量≤ 2ppm原晶生长工艺、非破坏性腐蚀隧道密度检测方法和光学原晶脉理控制及检测方法等 核心技术，并成功研发出航天测控用晶片、音叉晶片，进军航空航天及军工等水晶高端应 用领域。 三、公司最近24个月不存在受到环保领域行政处罚的情况，不构成重大违法行为， 不存在导致严重环境污染，严重损害社会公共利益的违法行为。 公司主营业务为，人造石英晶体材料的研发、生产和销售，报告期内公司生产的产品 为是人造石英晶体原晶、棒材、厚度片、频率片、光学抛光片等，设有济源（河南济源）、 元江（云南玉溪）2个分公司和济源石晶光电频率技术有限公司、新疆可克达拉石晶光电 科技有限公司2个子公司。 2023年11月22日，济源产城融合示范区生态环境局出具《关于北京石晶光电科技 股份有限公司济源分公司有关环保意见的函》、《关于济源石晶光电频率技术有限公司有 关环保意见的函》，发行人及子公司近24个月，生产经营活动符合有关环境保护政策的要 求，未发生环境违法行为。 2023年11月21日，玉溪市生态环境局元江分局出具《证明》：“经审查北京石晶光 电科技股份有限公司元江分公司（地址：元江县江东工业区）近2年来在环境保护方面遵 守国家和地方法规的规定，无重大污染事故发生，没有违法和受环境行政处罚的情况”。 经公开渠道信息查询，截至本定向发行说明书披露日，公司及子公司不存在因违反环 境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形，不存在有关公司及子公司执行国 家产业政策和环保守法的负面媒体报导。公司及子公司已就环保情况出具《关于公司环保 领域未受处罚的情况说明》，发行人及子公司最近 24个月不存在受到环保领域行政处罚 的情况说明。

　　综上所述，公司及子公司最近24个月不存在受到环保领域行政处罚的情况，不存在 重大违法行为或导致严重环境污染，严重损害社会公共利益的违法行为。 四、公司及其合并报表范围内子公司不属于“高耗能、高排放”企业 1、发行人主营业务不涉及“高耗能” 公司主营业务为，人造石英晶体材料的研发、生产和销售，报告期内公司生产的产品 为是人造石英晶体原晶、棒材、厚度片、频率片、光学抛光片等，根据《2017年国民经济 行业分类》（GB/T4754—2017），公司所属行业分类为“制造业（C）-计算机、通信和其他 电子设备制造业（39）-电子元件及电子专用材料制造（398）-电子用材料制造（3985）”。 根据《关于加强高耗能、高排放建设项目生态环境源头防控的指导意见》（环环评 〔2021〕45号）规定，“两高”是指高耗能、高排放，“两高”项目暂按“煤电、石化、化 工、钢铁、有色金属冶炼、建材”等六个行业类别统计，后续对“两高”范围国家如有明 确规定的，从其规定。公司所属行业为C39计算机、通信和其他电子设备制造业，所在行 业不属于高耗能、高排放行业范围。 根据《国家发展改革委等部门关于严格能效约束推动重点领域节能降碳的若干意见》 （发改产业〔2021〕1464号），钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃、炼油、乙烯、合成氨、 电石等属于需要节能降碳和绿色转型的重点工业领域。公司已建项目及本次募投项目不 属于上述重点工业领域。 为指导各地科学有序做好高耗能行业节能降碳技术改造，有效遏制“两高”项目盲目 发展，国家发展改革委等部门联合印发了《工业重点领域能效标杆水平和基准水平（2023 年版）》，公司已建项目及本次募投项目不属于上述政策所列高耗能行业重点领域产品。 2022年度公司万元产值（营业收入）综合能耗指标为3,293吨标准煤/万元，2023年 1-6月公司万元产值（营业收入）综合能耗指标为1,585吨标准煤/万元，既低于国家发 改委重点监管的“新增能耗5万吨标准煤”，也低于山东、河南、陕西、新疆等省市“年 综合能耗1万吨标准煤”的高耗能指标，不属于“高耗能”行业。 经查询河南省发展和改革委员会《关于公布河南省“十四五”重点用能单位名单（2023 年版）的通知》和济源产城融合示范区发展改革和统计局《关于2022年济源示范区重点 用能单位节能信用评价结果的公示》等信息，北京石晶光电科技股份有限公司济源分公司 和济源石晶光电频率技术有限公司均不属于重点用能单位。 经查询“云南省重点用能单位能耗在线监测系统”，北京石晶光电科技股份有限公司 元江分公司不属于重点用能单位。 2、发行人主营业务不存在“高排放” 根据《中华人民共和国节约能源法》《2017年国民经济和社会发展统计公报》《关于 明确阶段性降低用电成本政策落实相关事项的函》《2020年工业节能监察重点工作计划》 《产业结构调整指导目录（2019年本）》等国家及地方政府关于节能减排方面的法律、法 规、规范性文件及政策，公司及下属子公司、分公司所有运行项目的环评的相关审批和/ 或备案手续，以及公司各生产厂区均取得固定污染物排污登记、排污许可证等资料，并在 济源市环境保护局信息公司系统查阅关于石晶光电历年环境影响报告。 （1）公司所有项目均取得环评的相关审批和/或备案手续 公司自成立以来，所有新建、改建、扩建的项目均通过环境评价和验收手续，按要求 进行批前公示、批后公示等,适用法律法规正确,审批程序合规合法。具体情形如下图：

　　原料主要为石英石，生 产工艺流程：原料配制 温度压力控制（生长原 晶）停釜、开釜检验入 库。主要设备：高压 釜、籽晶架、高压水 枪、行车等。

　　1、新增数控切割机替代 原有多刀机进行晶棒切 割； 2、新增线切割机替代原 有多刀机进行晶片切割； 3、新增精雕机进行晶片 精加工； 4、晶片清洗工序用清洗 剂、纯水替代异丙醇对晶 片进行清洗，同时新增甩 干机对晶片甩干。

　　1、改建现有材料库作为 本项目建设场地； 2、新增1条大尺寸晶体 加工生产线，并利用公 司生长部生产的部 分晶棒进行生产，建成后

　　公司不符合《非上市公众公司监督管理办法》关于合法规范经营、公 司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。

　　公司存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控 制人严重损害的情形，且尚未解除或者消除影响的。

　　董事会审议通过本定向发行说明书时，公司存在尚未完成的普通股、 优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜。

　　2023年 4月 20日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了石晶光电 2022年度无保留意见的《审计报告》（中兴华审字（2023）第 012744号）。

　　1、与资产负债表相关的主要财务数据和财务指标的逐年比较分析 （1）资产总额 2021年末、2022年末，公司总资产分别为16,282.79万元、16,827.00万元，2022 年末较2021年末增加544.21万元，增幅为3.34%。主要原因是公司2022年度产生净利 润712.40万元，导致未分配利润增加458.46万元，资产总额随之增加。 2023年6月底，公司总资产为16,078.46万元，较年初减少748.54万元，降幅为 4.48%，主要是因为流动负债减少610万。